Leon Bex

Leon Bex heeft meer dan 15 jaar ervaring met operationele en strategische vraagstukken op het gebied van legal compliance en management in de financiële dienstverlening, zowel in een nationale als risk internationale omgeving. Hij is gespecialiseerd in compliance, risk management en saneringsprojecten voor financiële instellingen. Hij is ook gespecialiseerd in het ontwikkelen van AML en sanctietrainingsprogramma's, voor medewerkers op alle niveaus van financiële instellingen. Hij is resultaatgericht, creëert momentum en daadkracht in projecten. Door oorzaak en gevolg inzichtelijk te maken, weet hij draagvlak te creëren en toekomstbestendige resultaten te behalen. draagvlak te creëren en toekomstbestendige resultaten te behalen. Hij schakelt gemakkelijk tussen bestuur, toezichthouders, operationeel management en individuen.

Relevante ervaring

• Manager in herstelprogramma's voor sanctiescreening en risk beoordeling van cliënten volgens nationale en internationale AML en sanctieregelgeving.
• Leiding geven aan veranderingsprocessen met betrekking tot onder andere KYC en Sancties.
• Een FEC-afdeling opzetten en leiden, en KYC analisten opleiden en aansturen.
• Opzetten en leiden van een Compliance afdeling voor een middelgrote private bank.
• Adviseren van het management over het opzetten van administratieve organisatie en interne controle.
• Manager en adviseur bij implementatieprogramma van SAS-AML tool voor internationale leasemaatschappij in alle landen voor sanctiescreening en risk rating van bestaande portefeuilles in het kader van AML en sanctiewetgeving (AML4 & 5) in Europa, Azië en Noord- en Zuid-Amerika.
• Adviseren over het verbeteren van de resultaten van naamscreening Slechte pers, Sancties, PEP, enz. Kwaliteits- en doorlooptijdverbeteringen in interne werkprocessen KYC/Sancties.
• Definieerde en implementeerde nieuw beleid op KYC / AML/Sancties , Anti-corruptie, Belangenverstrengeling, Handel met voorkennis en Integriteit in verschillende financiële instellingen.
• Advies over naleving en beleidsontwikkeling, ontwikkeling van strategisch risk beheer.
• Uitvoering van systematische integriteitsrisicoanalyse (SIRA) en bedrijfsrisicobeoordelingen.