Wij begrijpen de unieke druk waarmee uw advocatenkantoor wordt geconfronteerd in de huidige storm van regelgeving: compliance .
In het huidige regelgevingslandschap worden advocatenkantoren geconfronteerd met toenemende druk om de compliance standaarden te handhaven te midden van verscherpte anti-witwasvereisten (AML) en evoluerende handelssancties. Uit een recent rapport van de Solicitors Regulation Authority (SRA) blijkt dat slechts 22% van de advocatenkantoren volledig voldoet aan de regels van AML , wat wijst op kritieke hiaten in de normen van de sector. Nu, met strengere regelgeving in het verschiet, moeten bedrijven zich snel aanpassen of risk aanzienlijke boetes oplopen.
Denk eens aan het volgende scenario: Een nieuwe klant benadert uw bedrijf en staat te popelen om verder te gaan, maar voordat het werk kan beginnen, moet uw compliance team door een reeks AML controles en conflictscreenings navigeren. Deze controles hebben een korte doorlooptijd - vaak enkele uren en zelden meer dan een paar dagen. Zelfs een kleine rode vlag over het hoofd zien kan leiden tot overtredingen van sancties, dure boetes of ernstige reputatieschade. Er staat nog meer op het spel nu het Office of Financial Sanctions Implementation (OTSI) vanaf 10 oktober 2024 de bevoegdheid krijgt om civielrechtelijke sancties op te leggen op basis van strikte aansprakelijkheid voor schendingen van handelssancties. Dit betekent dat bedrijven niet langer op de hoogte hoeven te zijn van een overtreding om aansprakelijk te kunnen worden gesteld - een enkele onoplettendheid kan leiden tot directe financiële sancties en reputatieschade.
Zelfs een kleine rode vlag over het hoofd zien kan leiden tot sancties, dure boetes of ernstige reputatieschade.
Capaciteit wordt een andere onmiddellijke uitdaging. Je conflicten team en AML compliance teams overlappen elkaar, en dit vertaalt zich vaak in knelpunten die je processen vertragen. Paralegals, die naar het kantoor kwamen met carrièreambities die verder gingen dan eindeloze cycli van AML of conflicts checks, krijgen te maken met een burn-out door het verwerken van grote hoeveelheden compliance werk. Het hoge verloop maakt de bestaande druk alleen maar groter, waardoor de middelen nog meer worden opgerekt en fouten waarschijnlijker worden.
Maar elke storm heeft zijn oplossing en voor elke uitdaging op compliance is er een weg vooruit.
Op Projective Group hebben we kantoren precies door deze scenario's geloodst. We hebben advocatenkantoren geholpen om weer controle te krijgen over hun compliance processen en ze te veranderen in pluspunten in plaats van stressfactoren. Met meer dan 450 financiële criminaliteitsexperts in ons team zijn we gespecialiseerd in AML en compliance, van planning van regelgeving tot de nauwgezette uitvoering van elke KYC en conflictcontrole.
Onze aanpak begint met het versterken van uw compliance processen. Met onze RULER oplossing kan uw team anticiperen op veranderingen in de regelgeving en zich daaraan aanpassen zonder ook maar iets te missen. Dankzij horizonscanning en realtime updates reageert u niet alleen, maar beheert u uw wettelijke verplichtingen proactief. Van beleid en processen gap-analyse tot het ontwerpen van kaders die voldoen aan toekomstige regelgevingen en hierop anticiperen, wij ondersteunen u bij elke stap.
Of je nu behoefte hebt aan voortdurende ondersteuning, onmiddellijke opschaling voor krappe deadlines of een langetermijnoplossing voor fluctuerende werklasten, wij bieden ondersteuning op maat. Ons Managed Services model maakt volledige AML en conflicten controlerende outsourcing mogelijk, terwijl onze Managed Capacity service u in staat stelt uw team uit te breiden met deskundige resources wanneer dat nodig is. Met deze oplossingen kunt u uw team snel op- of afschalen om elk volume aan te kunnen zonder in te leveren op snelheid of kwaliteit.
Om de uitdagingen op het gebied van capaciteit en expertise aan te gaan, bieden we ook een uniek stageprogramma via onze Financial Crime Training Academy. We zoeken, trainen en plaatsen compliance talent in uw BAU-activiteiten, waardoor geschoold personeel naadloos in uw team wordt geïntegreerd. Deze oplossing biedt stabiliteit op de lange termijn en compliance striktheid, met resources die zijn opgeleid volgens de strenge normen die vereist zijn voor het werk waar veel op het spel staat compliance .
Kwaliteitscontrole vormt de kern van effectieve compliance, en ons Quality Assurance toezicht zorgt ervoor dat alle beleidsregels en procedures strikt worden toegepast. Met onze expertise als leidraad voor uw kwaliteitsprocessen kunt u erop vertrouwen dat elk dossier, elke case en elke interactie voldoet aan zowel de bedrijfsnormen als de eisen van de toezichthouder, waardoor uw bedrijf wordt beschermd tegen boetes en reputatieschade risk.
Kwaliteitscontrole vormt de kern van effectieve compliance.
Stelt u zich eens een compliance proces voor dat niet alleen voldoet aan de wettelijke eisen, maar dit ook naadloos doet, zonder de knelpunten en capaciteitsproblemen die ervoor zorgen dat het voelt als een dagelijkse brandoefening. Stelt u zich eens voor: toegewijde professionals op het gebied van financiële criminaliteit, frontofficeteams die niet langer gebonden zijn aan krappe deadlines en een compliance team dat is uitgerust met de tools, middelen en expertise om elke uitdaging aan te kunnen.
Op Projective Group zijn we er om u te begeleiden van stormachtige zeeën naar kalme wateren. Neem vandaag nog contact met ons op om te zien hoe we u kunnen helpen compliance om te zetten in een strategisch voordeel.
Projective Group is opgericht in 2006 en is een toonaangevende change specialist voor de financiële dienstverlening.
We worden binnen de sector erkend als een provider van complete oplossingen, die samenwerkt met klanten in de financiële dienstverlening om oplossingen te bieden die zowel holistisch als pragmatisch zijn. We hebben ons ontwikkeld tot een betrouwbare partner voor bedrijven die willen gedijen en bloeien in een steeds veranderend landschap van financiële dienstverlening.
